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广州农商行4宗违规被罚
作者:admin  日期:2019-09-05 15:07 来源:未知 浏览:

  被广东证监局采取了责令改正的监管措施,要求在收到决定书之日起30日内,完成整改并向广东证监局提交书面整改

  自去年以来,各地证监局频繁出手,对基金销售机构的核查力度不减,多家类基金销售机构和第三方基金销售机构被采取监管措施。

  例如,去年底,长春农村商业银行股份有限公司因为基金销售业务中存在五大问题,被吉林证监局采取责令改正的监督管理措施;去年10月,汉口银行股份有限公司因部分客户购买的基金产品风险等级与其风险承受能力不匹配,汉口银行股份有限公司未告知客户风险不匹配和进行风险警示,被湖北证监局采取出具警示函的行政监管措施;此外,去年下半年,因为基金业务部门管理人未取得基金从业资格、结算未明确资金划转时限要求等7项违规问题,九台农商行成为又一家被采取责令改正行政措施的银行。而在此之前,已有包括华夏银行长春分行、无锡农商行、中信银行南宁分行等因为基金销售存在问题被要求责令改正。

  此外,据《投资快报》记者查询发现,于2006年10月27日成立,2017年6月20日,正式在香港联交所挂牌上市,截至目前,注册资本金98.08亿元。2019年3月,证监会官网预先披露了IPO招股说明书(申报稿2019年3月15日报送)。招股说明书上显示,本次拟公开发行不超过15.97亿股(占发行后总股本的14%),所募集的资金扣除发行费用后,将全部用于补充核心一级资本,提高资本充足水平。

  值得一提的是,2019年8月23日,据广州市纪委监委披露,广州农村商业银行原党委书记、董事长王继康涉嫌严重违纪违法,目前正接受广州市纪委监委纪律审查和监察调查。此前,在7月21日,广州农商银行发布公告称,原董事长王继康因工作调动请辞该行执行董事、董事长、战略与投资委员会主任委员以及授权代表职务,由副董事长易雪飞暂为履行董事长和授权代表职务。

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